¿Qué es el compliance?

En Gimeno abogados sabemos perfectamente que es el compliance, y por eso queremos dejar claro cuál es su función y los beneficios de implementar un sistema de compliance en su empresa. 

Por internet podemos encontrar cientos de definiciones sobre qué es el compliance, pero nos vamos a basar en lo que la  World Compliance Association lo define, ya que es la fuente más fiable. 

¿Qué es Compliance?

El compliance es una forma de identificar y poder clasificar los riesgos legales a los que se enfrentan los organismos internos de empresas u organizaciones, así como la prevención la gestión, control o actuación de los mismos. 

En otras palabras, podemos decir que el compliance es una manera de asesorar, alertar y actuar ante el riesgo de actuaciones fraudulentas dentro de una empresa u organización. No solo consideramos que es una figura necesaria, si no que recientemente la ley Española dictó que las empresas deberían contar con un sistema de gestión compliance. 

De esta forma podemos considerar que un sistema de gestión compliance es una función necesaria ya no solo desde el punto de vista empresarial sino también desde el punto de vista de los organismos legales. Además como hemos visto, no es algo sencillo y tiene variedad de utilidades, el sistema de gestión compliance tiene muchos beneficios.

El compliance nos protege por una parte de una mala actuación por parte de uno de los miembros de la empresa puede poner en riesgo la reputación de la empresa e incluso acarrear problemas que siguen lo penal. Y por otra parte la vía legal mantiene un “control” del cumplimiento de las leyes dentro de las empresas u organizaciones, reduciendo así los casos en los juzgados españoles.  

Por lo que podemos decir que, el compliance se encarga de seguir unos estándares y procedimientos, para evitar incumplimientos legales dentro de una organización. Contacte con nosotros y le informaremos sobre la implantación de este tipo de programas.

Incluso existe un estándar Internacional que contiene consejos para implantar sistemas de gestión de compliance. 

Tipos de Compliance 

Existen muchos tipos de sistemas de gestión compliance, hasta 15 sistemas que puede aplicar a su empresa. 

Podemos encontrar hasta 15 modelos o tipos de compliance distintos:

• Compliance Penal: El compliance Penal Se encarga de la prevención de delitos con consecuencias penales para la empresa.
• Cumplimiento normativo: El compliance normativo se refiere al cumplimiento de normas y códigos éticos en compañías grandes.
• Compliance Medioambiental: El compliance Medioambiental se basa en el cumplimiento de las regulaciones medioambientales.
• El Compliance de Salud Pública: El compliande de Salud Pública prevé la protección de la salud de los consumidores Españoles.
• Compliance de prevención de riesgos laborales: El compliance de prevención de riesgos laborales o compliance laboral. Se encarga del cumplimiento legal en la relación con los trabajadores o sus representantes.
• El cumplimiento en el mercado y los consumidores: El compliance en el cumplimiento en el mercado y los consumidores prevé la protección de los usuarios en los procesos de compra, especialmente online.
• Compliance anticorrupción: El compliance anticorrupción Es el que lucha contra actos de corrupción administrativa.
• Sistemas de compliance fiscales: El compliance Fiscal fomenta una conducta fiscal apropiada en las empresas, y trabaja para evitar delitos contra la hacienda pública.
• Compliance contra delitos tecnológicos: El compliance contra delitos tecnológicos mide el riesgo y establece controles de cumplimiento en el ámbito tecnológico.
• El compliance en el sector seguros: El compliance en el sector seguros busca prevenir fraudes contra empresas de seguros y reaseguros.
• Sistemas de cumplimiento en la industria financiera: El compliance de cumplimiento en la industria financiera busca prevenir el fraude.
• Compliance en private equity y governance: Este tipo de compliance controla el cumplimiento en entidades financieras y de inversión.
• El compliance en el sector técnico-digital: Busca la protección del usuario en el uso de la tecnología digital, es muy parecido al compliance tecnológico.
• Compliance en divulgación de información no financiera: Este tipo de compliance se basa en la protección de la información en diversas áreas cientificas.
• Sistema de compliance tributario: El compliance tributario busca proteger integralmente el sistema financiero y tributario de una empresa.

 

Para qué sirve el Compliance 

Ahora que ya sabemos que es el compliance, y sus funciones dentro de una empresa u organización son muy amplias, pero podemos resumir las principales funciones del compliance como: 

• Identificar los riesgos y actuar ante el incumplimiento de las leyes 
• Planificar e implementar controles de gestión 
• Monitorear el cumplimiento e informar 

Podemos decir que a día de hoy  tenemos una amplia experiencia en la implantación de este tipo de programas compliance en Alcoy.

En Gimeno abogados ofrecemos servicios compliance para empresas, ofrecemos servicios para que su empresa haga negocio de la forma y manera más segura posible. 

• Implantación de un sistema de cumplimiento normativo en la empresa : Compliance
• Revisión de modelos de cumplimiento ya implementados.
• Definición de las atribuciones y composición del órgano interno de control (Compliance Officer) de la empresa.
• Asistencia al Compliance Officer en las labores de revisión continúa de la eficacia de los sistemas de Compliance, para su constante actualización y adecuación a las circunstancias de la empresa.
• Formación de la empresa.
• Asistencia jurídica en procesos que puedan iniciarse.

Niveles de cumplimiento Compliance 

Ahora que ya sabemos definir que es el compliance y cual es su normativa podemos decir que existen tipos de cumplimiento.

• El cumplimiento de normas externas: Son las que se imponen en la empresa u organización.
• Sistemas de control internos: Sirven para asegurarse que se cumplen las normas externas, por ejemplo un responsable compliance debe saber como actuar ante un caso de posible infracción e informar a la persona necesaria.
• Cumplimiento de normas internas: Normalmente todas las grandes y pequeñas empresas cuentan con códigos éticos propios dentro de la empresa, en este sentido la función del compliance también es hacer un seguimiento del cumplimiento de las mismas.