En Compliance un canal de denuncias, puede describirse como una herramienta que nos permite a los empleados de una organización o empresa, el poder de alertar de forma totalmente confidencial sobre sospechas de mala conducta. 

 

Es una herramienta muy potente y muy eficaz a la hora de evitar comportamientos fraudulentos y a la vez, sirve para crear confianza, ya que las personas responsables, ya sean de recursos humanos o directivos, puedan observar y detectar la mala conducta denunciada en una etapa temprana, antes de que cáuse daños mayores. 

 

Los canales de denuncias son herramientas que aseguran a la empresa, que cualquier acto delictivo o fraudulento de alguno de sus trabajadores, sin importar su nivel jerárquico, pueda ser denunciado de forma totalmente anónima e investigado. 

¿Para qué sirve un canal de denuncias en compliance? 

 

Los canales de denuncia compliance están ganando cada vez más atención en diversas empresas y organizaciones. 

 

Según un estudio de la consultora Deloitte,  todas las empresas tienen canales para quejas internas o externas. Por lo general, este canal suele ser correos electrónicos, formularios online u otro tipo de canales.

De hecho, las empresas suelen considerar este canal de denuncia como una de las principales medidas para prevenir el fraude interno.

 

A continuación vamos nombrar algunas de sus ventajas 

  1. Detectar de manera anticipada comportamientos fraudulentos 
  2. Nos puede eximir la responsabilidad penal en caso de que ocurra un delito.
  3. Disciplina interna. El canal de denuncias sirve para imponer sanciones a los autores de las conductas denunciadas.
  4. Cumplir con las obligaciones legales. 
  5. Colaboración con la justicia, aportando pruebas requeridas por las autoridades cuando se produzca un procedimiento penal. 
  6. Control Interno,  el canal de denuncias ofrece a una persona jurídica a servicio de la organización 

 

Tipos de canales de denuncias en compliance 

 

  1. Los canales de denuncias por vía digital 
  2. Los canal de denuncias vía telefónica
  3. Canal de denuncias cara a cara
  4. Canal de denuncias vía correo electrónico

Cada organización y/o empresa debe implementar el que le sea más útil, que crea que es más conveniente y sobre todo el que ofrezca más anonimato y seguridad al trabajador denunciante mediante el canal de denuncias. 

Ventajas  de un canal de denuncias en compliance 

 

1. Es completamente Anónimo

El sistema tiene datos personales muy sensibles.  A nivel mundial, este tipo de datos está estrictamente regulado tanto por leyes nacionales como europeas o internacionales. Por lo tanto, es importante que el sistema proteja todos los datos sensibles.

 

2. Sigue las leyes vigentes 

Las leyes de protección de datos tienen importancia para los sistemas de denuncias, ya que regulan el tratamiento de los datos personales y penales según las leyes vigentes a las que se aplican. 

 

3. Fácil uso 

Como hemos visto anteriormente si un trabajador o directivo observa un comportamiento fraudulento que pueda poner en peligro tanto a los trabajadores como a la organización puede fácilmente comunicarlo y usar este sistema a través de la vía que haya elegido la empresa, ya sea por teléfono, cara a cara, correo electrónico…etc. 

 

4. Ética empresarial

Un canal de denuncias es una herramienta eficaz para obtener una reputación buena y para ser conocido por ser una empresa ética y moral. 

 

Usar un canal de denuncias en compliance demuestra que la dirección de la empresa u organizaciones se toma en serio la aplicación y el seguimiento de su Código Ético y de Conducta de sus empleados.

 

Si desea plantear la implantación de este sistema en su empresa, En Gimeno  Abogados tenemos una amplia experiencia en la implantación de este tipo de programas compliance.

 

Si desea proteger los posibles riesgos penales que existen en su compañía, contacte con nosotros y le informaremos sobre la implantación de este sistema.

Como empresa u organización,  demuestra que ustedes están promoviendo una cultura de cumplimiento y estándares éticos muy altos. 

Además de que les da la oportunidad a los empleados de hacer lo correcto y de ser responsables al reportar sus sospechas de buena fe a través de una línea de denuncias.